(Действующий) Положение Банка России от 26 декабря 2017 г. N 622-П "О порядке...

Докипедия убедительно просит пользователей использовать в своей электронной переписке скопированные части текстов нормативных документов. Вы только попробуйте! Технология, автоматически генерируемых обратных ссылок на источник информации, доставит удовольствие вашим адресатам.

Действующий
Заявление, Список и Схема представляются кредитной организацией в электронном виде.
1.2. Для размещения информации о структуре и составе акционеров фонда, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд, на официальном сайте Банка России фондом направляются в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России следующие документы:
заявление о размещении на официальном сайте Банка России информации о структуре и составе акционеров фонда, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд (далее - Заявление 1);
список акционеров фонда и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд (далее - Список 1);
схему взаимосвязей акционеров фонда и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд (далее - Схема 1).
Рекомендуемый образец Заявления 1 приведен в приложении 5 к настоящему Положению. Рекомендуемый образец Списка 1 приведен в приложении 6 к настоящему Положению. Пример заполнения Списка 1 приведен в приложении 7 к настоящему Положению. Пример составления Схемы 1 приведен в приложении 8 к настоящему Положению.
Заявление 1, Список 1 и Схема 1 представляются фондом в электронном виде.
1.3. Для размещения на официальном сайте Банка России информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация, Список и Схема направляются кредитными организациями в Банк России (центр допуска) в виде файлов, каждый из которых должен включать и Список, и Схему. Названия файлов должны соответствовать следующему шаблону: RBуууу_ггггммдд.doc и RBуууу_ггггммдд.pdf, где уууу - регистрационный номер кредитной организации в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций (указывается в четырехзначном разряде), ггггммдд - год, месяц, дата формирования Списка и Схемы. Заявление представляется в виде файла, название которого должно соответствовать следующему шаблону: RBZyyyy.pdf, где уууу - регистрационный номер кредитной организации в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций (указывается в четырехзначном разряде).
Для размещения на официальном сайте Банка России информации о структуре и составе акционеров фонда, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд, Список 1 и Схема 1 направляются фондами в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России в виде файлов, каждый из которых должен включать и Список 1, и Схему 1. Названия файлов должны соответствовать следующему шаблону: RFууу_ггггммдд.doc (RFууу_2_ггггммдд.doc) и RFyyy_ггггммдд.pdf (RFyyy_2_ ггггммдд.pdf), где ууу либо ууу_2 - номер лицензии на осуществление фондом деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию, ггггммдд - год, месяц, дата формирования Списка 1 и Схемы 1. Заявление 1 представляется в виде файла, название которого должно соответствовать следующему шаблону: RFZyyy.pdf (RFZyyy_2.pdf), где ууу либо ууу_2 - номер лицензии на осуществление фондом деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию.
1.4. При наличии оснований для отказа в размещении на официальном сайте Банка России информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация, или информации о структуре и составе акционеров фонда, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд (отсутствие полного комплекта документов, предусмотренных настоящим Положением, наличие неполной или недостоверной информации), Банк России направляет сообщение, информирующее:
кредитную организацию о наличии оснований для отказа в размещении на официальном сайте Банка России информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация, и необходимости корректировки данной информации в течение трех рабочих дней после даты получения указанного сообщения;
фонд о наличии оснований для отказа в размещении на официальном сайте Банка России информации о структуре и составе акционеров фонда, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд, и необходимости корректировки данной информации в течение трех рабочих дней после даты получения указанного сообщения.
В случае непредставления кредитной организацией (фондом) в установленный срок скорректированных в соответствии с замечаниями документов Банк России направляет в кредитную организацию (фонд) письмо, содержащее мотивированный отказ в размещении на официальном сайте Банка России информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация (информации о структуре и составе акционеров фонда, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд).
Банк России вправе в срок не позднее трех рабочих дней с даты поступления от кредитной организации (фонда) информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация (информации о структуре и составе акционеров фонда, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд), запросить у кредитной организации (фонда) дополнительные сведения и (или) документы, подтверждающие полученную информацию о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация (подтверждающие информацию о структуре и составе акционеров фонда, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд) (далее - подтверждающие документы). Кредитная организация (фонд) обязана (обязан) направить в Банк России дополнительные сведения и (или) подтверждающие документы в срок не позднее десяти рабочих дней с даты получения запроса Банка России.
В случае непредставления дополнительных сведений и (или) подтверждающих документов Банк России направляет в кредитную организацию (фонд) письмо, содержащее мотивированный отказ в размещении на официальном сайте Банка России информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация (информации о структуре и составе акционеров фонда, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд).
При отсутствии оснований для отказа в размещении на официальном сайте Банка России информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация (информации о структуре и составе акционеров фонда, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд) (в том числе скорректированной с учетом замечаний Банка России), Банк России в срок не позднее двадцати рабочих дней с даты получения данной информации и (или) подтверждающих документов обеспечивает ее размещение на официальном сайте Банка России.
1.5. Кредитная организация обязана в течение десяти рабочих дней с даты любого изменения информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация, направить в Банк России (центр допуска) составленное в произвольной форме уведомление об изменениях и скорректированные с учетом изменений Список и Схему. Уведомление и скорректированные с учетом изменений Список и Схема направляются в электронном виде.
Фонд обязан в течение десяти рабочих дней с даты любого изменения информации о структуре и составе акционеров фонда, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд, направить в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России составленное в произвольной форме уведомление об изменениях и скорректированные с учетом изменений Список 1 и Схему 1. Уведомление и скорректированные с учетом изменений Список 1 и Схема 1 направляются в электронном виде.
Уведомление направляется в виде файлов, названия которых должны соответствовать следующему шаблону:
для кредитных организаций: UByyyy.doc и UByyyy.pdf, где уууу - регистрационный номер кредитной организации в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций (указывается в четырехзначном разряде);
для фондов: UFyyy.doc (UFyyy_2.doc) и UFyyy.pdf (UFyyy_2.pdf), где ууу либо ууу_2 - номер лицензии на осуществление фондом деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию.
1.6. Банк России размещает на официальном сайте Банка России скорректированные с учетом изменений Список и Схему (для кредитных организаций), Список 1 и Схему 1 (для фондов) в соответствии с пунктом 1.4 настоящего Положения.
1.7. В случае направления Банком России предписаний, предусмотренных статьей 11.3 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ) (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст. 492; 1998, N 31, ст. 3829; 1999, N 28, ст. 3459, ст. 3469; 2001, N 26, ст. 2586; N 33, ст. 3424; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 27, ст. 2700; N 50, ст. 4855; N 52, ст. 5033, ст. 5037; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 1, ст. 18, ст. 45; N 30, ст. 3117; 2006, N 6, ст. 636; N 19, ст. 2061; N 31, ст. 3439; N 52, ст. 5497; 2007, N 1, ст. 9; N 22, ст. 2563; N 31, ст. 4011; N 41, ст. 4845; N 45, ст. 5425; N 50, ст. 6238; 2008, N 10, ст. 895; 2009, N 1, ст. 23; N 9, ст. 1043; N 18, ст. 2153; N 23, ст. 2776; N 30, ст. 3739; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 8, ст. 775; N 27, ст. 3432; N 30, ст. 4012; N 31, ст. 4193; N 47, ст. 6028; 2011, N 7, ст. 905; N 27, ст. 3873, ст. 3880; N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6730; N 49, ст. 7069; N 50, ст. 7351; 2012, N 27, ст. 3588; N 31, ст. 4333; N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7605, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 19, ст. 2317, ст. 2329; N 26, ст. 3207; N 27, ст. 3438, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 40, ст. 5036; N 49, ст. 6336; N 51, ст. 6683, ст. 6699; 2014, N 6, ст. 563; N 19, ст. 2311; N 26, ст. 3379, ст. 3395; N 30, ст. 4219; N 40, ст. 5317, ст. 5320; N 45, ст. 6144, ст. 6154; N 49, ст. 6912; N 52, ст. 7543; 2015, N 1, ст. 37; N 17, ст. 2473; N 27, ст. 3947, ст. 3950; N 29, ст. 4355, ст. 4357, ст. 4385; N 51, ст. 7243; 2016, N 1, ст. 23; N 15, ст. 2050; N 26, ст. 3860; N 27, ст. 4294, ст. 4295; 2017, N 14, ст. 2000; N 18, ст. 2661, ст. 2669; N 25, ст. 3596; N 30, ст. 4456; N 31, ст. 4754, ст. 4830) (далее - Федеральный закон "О банках и банковской деятельности") и статьей 61 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117; 2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, N 1, ст. 25; ст. 29, ст. 3629; N 48, ст. 5731; 2010, N 45, ст. 5756; 2011, N 7, ст. 907; N 27, ст. 3873; N 43, ст. 5973; N 48, ст. 6728; 2012, N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 14, ст. 1649; N 19, ст. 2329; N 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 49, ст. 6336; N 51, ст. 6695, ст. 6699; N 52, ст. 6975; 2014, N 19, ст. 2311, ст. 2317; N 27, ст. 3634; N 30, ст. 4219; N 40, ст. 5318; N 45, ст. 6154; N 52, ст. 7543; 2015, N 1, ст. 4, ст. 37; N 27, ст. 3958, ст. 4001; N 29, ст. 4348, ст. 4357; N 41, ст. 5639; N 48, ст. 6699; 2016, N 1, ст. 23, ст. 46, ст. 50; N 26, ст. 3891; N 27, ст. 4225, ст. 4273, ст. 4295; 2017, N 1, ст. 46; N 14, ст. 1997; N 18, ст. 2661, ст. 2669; N 27, ст. 3950; N 30, ст. 4456; N 31, ст. 4830; N 50, ст. 7562) (далее - Федеральный закон "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"), а также отмены Банком России указанных предписаний кредитная организация должна внести изменения в информацию о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация, и представить данную информацию (далее - скорректированные с учетом изменений Список и Схема) в Банк России для размещения на официальном сайте Банка России в соответствии с пунктом 1.5 настоящего Положения.
Банк России не позднее двадцати рабочих дней с даты направления в адрес кредитной организации копии соответствующего предписания размещает в "Сведениях о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация" (подраздел "Справочник по кредитным организациям" раздела "Информация о кредитных организациях" официального сайта Банка России) в отношении данной кредитной организации следующие комментарии: "Сведения не актуальны. Актуальные сведения в настоящее время находятся на рассмотрении Банка России".
Скорректированные с учетом изменений Список и Схема размещаются на официальном сайте Банка России в соответствии с пунктом 1.4 настоящего Положения. На дату размещения Списка и Схемы Банк России исключает комментарии, предусмотренные абзацем первым настоящего пункта.
1.8. Кредитные организации, у которых отозвана лицензия на осуществление банковских операций, раскрывают информацию о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация, в порядке, предусмотренном настоящим Положением.
Банк России размещает на официальном сайте Банка России Список и Схему (скорректированные Список и Схему - в случае их поступления), представленные кредитной организацией, у которой отозвана лицензия на осуществление банковских операций, в порядке, установленном настоящим Положением.
1.9. Кредитная организация вправе дополнительно размещать информацию о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация, на официальном сайте кредитной организации в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - официальный сайт кредитной организации).
Кредитная организация должна обеспечить соответствие информации, размещенной на официальном сайте кредитной организации, информации, представленной в Банк России для размещения на официальном сайте Банка России.
При размещении на официальном сайте кредитной организации информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация, информация о любом изменении в составе лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация, должна размещаться на указанном сайте не позднее двадцати рабочих дней после дня такого изменения.
Ссылка на раздел сайта, содержащий информацию о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация, размещается кредитной организацией на главной странице ее официального сайта.
При размещении фондом информации о структуре и составе акционеров фонда, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд, на официальном сайте фонда информация о любом изменении в структуре и составе акционеров фонда, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд, должна размещаться на указанном сайте не позднее двадцати рабочих дней после дня такого изменения.
Ссылка на раздел сайта, содержащий информацию о структуре и составе акционеров фонда, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд, размещается фондом на главной странице его официального сайта.
1.10. Информация, указанная в Схеме, должна в полном объеме соответствовать информации, включенной в Список. Информация, указанная в Схеме 1, должна в полном объеме соответствовать информации, включенной в Список 1.
1.11. В случае если ходатайство о государственной регистрации и выдаче лицензии на осуществление банковских операций предполагает предоставление создаваемой путем учреждения кредитной организации лицензии на привлечение во вклады денежных средств физических лиц, данная кредитная организация в срок не позднее трех рабочих дней с даты полной оплаты своего уставного капитала представляет в Банк России (центр допуска) предусмотренные настоящим Положением документы, необходимые для размещения на официальном сайте Банка России информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация.
2. Для обеспечения доступа неограниченного круга лиц к информации о структуре и составе акционеров (участников) НФО, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится НФО, данная информация должна размещаться на официальном сайте НФО в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - официальный сайт НФО).
2.1. Информация о структуре и составе акционеров (участников) НФО, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится НФО, должна размещаться на официальном сайте НФО в виде:
списка акционеров (участников) НФО и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится НФО (далее - Список 2);
схемы взаимосвязей акционеров (участников) НФО и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится НФО (далее - Схема 2).
Рекомендуемый образец Списка 2 приведен в приложении 9 к настоящему Положению. Пример составления Списка 2 приведен в приложении 10 к настоящему Положению. Пример составления Схемы 2 приведен в приложении 11 к настоящему Положению.
2.2. В случае внесения изменений в Список 2 и Схему 2 скорректированные Список 2 и Схема 2 должны быть размещены на официальном сайте НФО не позднее пяти рабочих дней после дня такого изменения с указанием даты, по состоянию на которую они составлялись. Ссылка на раздел данного сайта, содержащий Список 2 и Схему 2, размещается НФО на главной странице ее официального сайта.
2.3. Не позднее трех рабочих дней с даты размещения на официальном сайте НФО Списка 2 и Схемы 2 (в том числе скорректированных с учетом изменений) копии Списка 2 и Схемы 2 (в том числе скорректированные с учетом изменений), размещенные на официальном сайте НФО, направляются НФО в Банк России в виде файла, название которого должно соответствовать следующему шаблону:
для страховых организаций: Syyyy.pdf, где уууу - номер страховой организации в едином государственном реестре субъектов страхового дела (ЕГРССД);
для управляющих компаний: Iyy-yyy-y-yyyyy.pdf, где уу-ууу-у-ууууу - номер лицензии управляющей компании;
для микрофинансовых компаний: Myyyyyyyyyyyyy.pdf, где ууууууууууууу - регистрационный номер записи в государственном реестре микрофинансовых организаций.
Копии Списка 2 и Схемы 2 представляются НФО в Банк России в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью в соответствии с требованиями Указания Банка России от 3 ноября 2017 года N 4600-У "О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 11 января 2018 года N 49605.
2.4. Информация, указанная в Схеме 2, должна в полном объеме соответствовать информации, включенной в Список 2.
3. Требования настоящего Положения, предусмотренные для кредитных организаций, в соответствии со статьей 62.1 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" также распространяются на небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций.
4. Банки, небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, фонды, страховые организации, управляющие компании вправе не осуществлять раскрытие и (или) осуществлять в ограниченном составе и объеме раскрытие информации в соответствии с настоящим Положением на основании части 7 статьи 44 Федерального закона "О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации", части седьмой статьи 62.1 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", пункта 7 статьи 35.1 и пункта 2 статьи 36.14 Федерального закона "О негосударственных пенсионных фондах", пункта 7 статьи 28 Федерального закона "Об организации страхового дела в Российской Федерации" и пункта 11 статьи 51 Федерального закона "Об инвестиционных фондах".
5. В целях настоящего Положения контроль и значительное влияние определяются в соответствии с Международным стандартом финансовой отчетности (IFRS) 10 "Консолидированная финансовая отчетность" (далее - МСФО (IFRS) 10), введенным в действие на территории Российской Федерации приказом Министерства финансов Российской Федерации от 28 декабря 2015 года N 217н "О введении Международных стандартов финансовой отчетности и Разъяснений Международных стандартов финансовой отчетности в действие на территории Российской Федерации и о признании утратившими силу некоторых приказов (отдельных положений приказов) Министерства финансов Российской Федерации", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 2 февраля 2016 года N 40940, 1 августа 2016 года N 43044 (далее - приказ Минфина России N 217н), с поправками, введенными в действие на территории Российской Федерации приказом Министерства финансов Российской Федерации от 27 июня 2016 года N 98н "О введении документов Международных стандартов финансовой отчетности в действие на территории Российской Федерации и о признании утратившими силу некоторых приказов Министерства финансов Российской Федерации", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 15 июля 2016 года N 42869 (далее - приказ Минфина России N 98н), Международным стандартом финансовой отчетности (IFRS) 11 "Совместное предпринимательство" (далее - МСФО (IFRS) 11), введенным в действие на территории Российской Федерации приказом Минфина России N 217н, с поправками, введенными в действие на территории Российской Федерации приказом Минфина России N 98н, Международным стандартом финансовой отчетности (IAS) 28 "Инвестиции в ассоциированные организации и совместные предприятия" (далее - МСФО (IAS) 28), введенным в действие на территории Российской Федерации приказом Минфина России N 217н, с поправками, введенными в действие на территории Российской Федерации приказом Минфина России N 98н.