(Действующий) Положение Банка России от 26 декабря 2017 г. N 622-П "О порядке...

Докипедия убедительно просит пользователей использовать в своей электронной переписке скопированные части текстов нормативных документов. Вы только попробуйте! Технология, автоматически генерируемых обратных ссылок на источник информации, доставит удовольствие вашим адресатам.

Действующий
Ссылка на раздел сайта, содержащий информацию о структуре и составе акционеров фонда, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд, размещается фондом на главной странице его официального сайта.
1.10. Информация, указанная в Схеме, должна в полном объеме соответствовать информации, включенной в Список. Информация, указанная в Схеме 1, должна в полном объеме соответствовать информации, включенной в Список 1.
1.11. В случае если ходатайство о государственной регистрации и выдаче лицензии на осуществление банковских операций предполагает предоставление создаваемой путем учреждения кредитной организации лицензии на привлечение во вклады денежных средств физических лиц, данная кредитная организация в срок не позднее трех рабочих дней с даты полной оплаты своего уставного капитала представляет в Банк России (центр допуска) предусмотренные настоящим Положением документы, необходимые для размещения на официальном сайте Банка России информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация.
2. Для обеспечения доступа неограниченного круга лиц к информации о структуре и составе акционеров (участников) НФО, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится НФО, данная информация должна размещаться на официальном сайте НФО в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - официальный сайт НФО).
2.1. Информация о структуре и составе акционеров (участников) НФО, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится НФО, должна размещаться на официальном сайте НФО в виде:
списка акционеров (участников) НФО и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится НФО (далее - Список 2);
схемы взаимосвязей акционеров (участников) НФО и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится НФО (далее - Схема 2).
Рекомендуемый образец Списка 2 приведен в приложении 9 к настоящему Положению. Пример составления Списка 2 приведен в приложении 10 к настоящему Положению. Пример составления Схемы 2 приведен в приложении 11 к настоящему Положению.
2.2. В случае внесения изменений в Список 2 и Схему 2 скорректированные Список 2 и Схема 2 должны быть размещены на официальном сайте НФО не позднее пяти рабочих дней после дня такого изменения с указанием даты, по состоянию на которую они составлялись. Ссылка на раздел данного сайта, содержащий Список 2 и Схему 2, размещается НФО на главной странице ее официального сайта.
2.3. Не позднее трех рабочих дней с даты размещения на официальном сайте НФО Списка 2 и Схемы 2 (в том числе скорректированных с учетом изменений) копии Списка 2 и Схемы 2 (в том числе скорректированные с учетом изменений), размещенные на официальном сайте НФО, направляются НФО в Банк России в виде файла, название которого должно соответствовать следующему шаблону:
для страховых организаций: Syyyy.pdf, где уууу - номер страховой организации в едином государственном реестре субъектов страхового дела (ЕГРССД);
для управляющих компаний: Iyy-yyy-y-yyyyy.pdf, где уу-ууу-у-ууууу - номер лицензии управляющей компании;
для микрофинансовых компаний: Myyyyyyyyyyyyy.pdf, где ууууууууууууу - регистрационный номер записи в государственном реестре микрофинансовых организаций.
Копии Списка 2 и Схемы 2 представляются НФО в Банк России в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью в соответствии с требованиями Указания Банка России от 3 ноября 2017 года N 4600-У "О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 11 января 2018 года N 49605.
2.4. Информация, указанная в Схеме 2, должна в полном объеме соответствовать информации, включенной в Список 2.
3. Требования настоящего Положения, предусмотренные для кредитных организаций, в соответствии со статьей 62.1 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" также распространяются на небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций.
4. Банки, небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, фонды, страховые организации, управляющие компании вправе не осуществлять раскрытие и (или) осуществлять в ограниченном составе и объеме раскрытие информации в соответствии с настоящим Положением на основании части 7 статьи 44 Федерального закона "О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации", части седьмой статьи 62.1 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", пункта 7 статьи 35.1 и пункта 2 статьи 36.14 Федерального закона "О негосударственных пенсионных фондах", пункта 7 статьи 28 Федерального закона "Об организации страхового дела в Российской Федерации" и пункта 11 статьи 51 Федерального закона "Об инвестиционных фондах".
5. В целях настоящего Положения контроль и значительное влияние определяются в соответствии с Международным стандартом финансовой отчетности (IFRS) 10 "Консолидированная финансовая отчетность" (далее - МСФО (IFRS) 10), введенным в действие на территории Российской Федерации приказом Министерства финансов Российской Федерации от 28 декабря 2015 года N 217н "О введении Международных стандартов финансовой отчетности и Разъяснений Международных стандартов финансовой отчетности в действие на территории Российской Федерации и о признании утратившими силу некоторых приказов (отдельных положений приказов) Министерства финансов Российской Федерации", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 2 февраля 2016 года N 40940, 1 августа 2016 года N 43044 (далее - приказ Минфина России N 217н), с поправками, введенными в действие на территории Российской Федерации приказом Министерства финансов Российской Федерации от 27 июня 2016 года N 98н "О введении документов Международных стандартов финансовой отчетности в действие на территории Российской Федерации и о признании утратившими силу некоторых приказов Министерства финансов Российской Федерации", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 15 июля 2016 года N 42869 (далее - приказ Минфина России N 98н), Международным стандартом финансовой отчетности (IFRS) 11 "Совместное предпринимательство" (далее - МСФО (IFRS) 11), введенным в действие на территории Российской Федерации приказом Минфина России N 217н, с поправками, введенными в действие на территории Российской Федерации приказом Минфина России N 98н, Международным стандартом финансовой отчетности (IAS) 28 "Инвестиции в ассоциированные организации и совместные предприятия" (далее - МСФО (IAS) 28), введенным в действие на территории Российской Федерации приказом Минфина России N 217н, с поправками, введенными в действие на территории Российской Федерации приказом Минфина России N 98н.
6. Фонды обязаны направить информацию о структуре и составе акционеров фонда, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд, в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России в течение девяноста дней со дня вступления в силу настоящего Положения.
7. НФО обязаны разместить на официальном сайте НФО информацию о структуре и составе акционеров (участников) НФО, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится НФО, в течение девяноста дней со дня вступления в силу настоящего Положения.
8. Настоящее Положение вступает в силу по истечении десяти дней после дня его официального опубликования.
ПредседательЦентрального банкаРоссийской Федерации
Э.С. Набиуллина
Зарегистрировано в Минюсте РФ 20 марта 2018 г.
Регистрационный N 50423

Приложение 1

к Положению Банка России от 26 декабря 2017 года
N 622-П "О порядке раскрытия информации о лицах,
под контролем либо значительным влиянием
которых находятся банки - участники системы
обязательного страхования вкладов физических
лиц в банках Российской Федерации, а также
о порядке раскрытия и представления в Банк России
информации о структуре и составе акционеров
(участников) негосударственных пенсионных
фондов, страховых организаций,
управляющих компаний, микрофинансовых
компаний, в том числе о лицах, под
контролем либо значительным влиянием
которых они находятся"
Рекомендуемый образец
_________________________________
(наименование центра допуска)
ЗАЯВЛЕНИЕ
о размещении на официальном сайте Банка России информации о лицах,
под контролем либо значительным влиянием которых находится
кредитная организация
______________________________________________________
(полное фирменное наименование и сокращенное фирменное
наименование (при наличии) кредитной организации)
просит разместить на официальном сайте Банка России информацию о